合规管理起源于美国，历经了百余年的时代变迁，目前已经与企业业务管理、财务管理一起，构成了企业管理的三大支柱。我国的合规管理起步较晚，直至近几年才引起了业界的广泛关注。目前，除金融企业、中央国有企业和海外企业已经分别按金融监管、国资管理和国家发改等部门发布的“合规管理指引”，开展了较为规范的合规管理以外，其余大部分中小企业，特别是中小民营企业没有引入这项制度。当前，世界百年未有之大变局加速演进，我国发展的战略机遇和风险挑战并存，各类“黑天鹅”“灰犀牛”事件随时可能发生。在这样的经济和社会背景之下，如何充分发挥注册会计师事务所特有的职能作用，帮助民营企业做好合规管理，不断提高民营企业的核心竞争力，促进国民经济和社会快速发展，是必须研究的一个重大课题。

一、民营企业合规管理面临的问题

（一）中小民营企业合规管理意识淡漠，开展合规性管理的范围较窄，一定程度影响区域经济健康发展。

（二）企业合规管理存在滞后性，没有实现风险控制的“关口前移”，企业潜在的合规风险加大。

（三）提供合规管理服务的市场主体偏少，服务的系统性和协同性不强，难以适应民营企业对合规管理的服务需求。

（四）缺乏权威性的行业协会指导,企业合规管理标准不统一，影响了企业合规管理工作进程。

二、加强民营企业合规管理的意义

（一）确保企业正常运转，降低企业合规风险，从而促进武汉市经济持续快速发展。

（二）督促企业履行社会责任，塑造良好的合规文化，促进武汉市场化、法治化、国际化营商环境的形成。

（三）推进民营企业“依法治企”，显著提高企业治理能力，打造武汉市法治社会的微观基础。

（四）实现企业行稳致远，不断使企业做大做强，培育更多的一流民营企业走向世界。

三、会计师事务所开展企业“合规性审计”

（一）帮助建立良好的合规文化，让企业“尊规”。

（二）帮助开展合规知识培训，让企业“学规”。

（三）帮助构建合规管理制度体系，让企业“立规”。

（四）帮助加强重点业务的合规管理，让企业“用规”。

（五）帮助建立合规管理督促机制，让企业“守规”。

（六）帮助开展合规整改，让企业“合规”。

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